关于征求《海盐澳门金沙线上娱乐产业基金管理办法(征求意见稿)》意见的通知


  • 发布时间:2019-10-15
  • 发布单位:县财政局
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根据我省行政规范性文件制定管理的相关规定,现将《海盐澳门金沙线上娱乐产业基金管理办法(征求意见稿)》予以公布,征求公众意见。公示期内如有修改意见或建议,请以书面或电话形式反馈至海盐财政局企业与金融科。

公示日期:2019年10月15日至2019年10月20日

联系电话:0573-86122356

地址:海盐县武原街道新桥北路168号

邮编:314300

海盐县财政局

2019.10.15



海盐澳门金沙线上娱乐产业基金管理办法(征求意见稿)


根据《浙江省财政厅关于印发浙江省转型升级产业基金管理办法的通知》(浙财企〔2019〕4号)精神,《浙江省财政厅关于规范政府产业基金运作与管理的指导意见》(浙财企〔2015〕70号)和《浙江省财政厅关于印发浙江省政府产业基金投资退出管理暂行办法的通知》(浙财企〔2016〕93号)规定,为更好地发挥我澳门金沙线上娱乐产业基金的政策引导作用,规范政府产业基金运行与管理,促进经济健康运行与发展,制定本办法。

第一章  总  则

第一条 澳门金沙线上娱乐产业基金(母基金)(以下简称县产业基金),是由澳门金沙线上娱乐主导设立、按市场化方式运作的政府投资基金。其设立宗旨是发挥财政政策导向作用,实现政府引导与市场化运作的有效结合,引导金融资本和社会资本支持我县实体经济发展,促进优质资本、项目、技术、人才在我县聚集,推进我县创业创新和产业转型升级。

第二条 县产业基金按照“聚焦战略取向、突出政策引导、坚持市场运作、合理防范风险”的原则进行运作管理。

第三条 县产业基金实行所有权、管理权、运营权相分离的管理运作体制,按市场化原则规范运作。

第二章 运 作 模 式

第四条 县产业基金与镇(街道)产业基金及社会资本、金融资本开展合作,采取“定向基金”、“非定向基金”以及“直接投资”等模式进行运作,并积极探索各类创新业务,吸引各类高端资源要素集聚海盐。

第五条 定向基金是指由县产业基金、镇(街道)产业基金、社会资本以私募方式共同组建,委托专业投资机构进行运作管理,以县内特定重大产业项目为投资标的的股权投资基金。定向基金采取多元化出资结构,通过出资各方合理制衡,实现利益共享、风险共担。

第六条 定向基金采取县、镇(街道)联动。原则上基金规模不低于3亿元。县产业基金及镇(街道)产业基金合计出资比例不超过基金规模40%(其中县产业基金出资比例不超过基金规模30%)。定向基金出资结构中,与产业项目方非关联的独立第三方社会资本出资比例不低于基金规模20%,特别重大项目经澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审定可不受本条所设规模及出资比例限制。投资决策由澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审议决定。

第七条 非定向基金是指县产业基金、镇(街道)产业基金、社会资本等以私募方式共同组建,委托专业投资机构进行运作管理,投向非特定对象的股权投资基金。

设立非定向基金,一般为参股子基金形式。由子基金的运作主体制定专门的组建方案和投资决策程序,报澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审定后由子基金运作主体自主组织实施。投资决策由非定向基金投资决策委员会审议决定。县产业基金派出观察员对项目拥有一票否决权。

非定向基金中县产业基金出资比例不超过基金规模的30%(天使基金不受此限制)。与执行事务合伙人及基金管理人非关联的独立第三方社会资本出资比例原则上不低于基金规模的20%。政府需要特别支持的重点领域,经澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审定后,县、镇(街道)两级产业基金出资比例可不受本条所设比例限制,超出比例部分由镇(街道)基金负责出资。

第八条 非定向基金对单个企业的投资总额原则上不高于基金规模的30%,且单个企业占股比例不超过30%,投资范围为注册在我县企业。

第九条 “直接投资”是指县产业基金可对全县性重大项目直接投资,具体可根据不同类别的投资对象,采取新设公司、参与增资、受让股权等投资方式,镇(街道)产业基金可参照执行。县产业基金在直投项目中占股比例一般不超过20%,且不为第一大股东,投资决策由澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审议决定。直投项目中涉及非现金资产的,需经具备资质的资产评估机构进行评估,并按有关规定备案。

第十条 县产业基金参股的项目,可采取委派董事、监事、观察员等形式进行管理,依法行使股东权利、开展投后管理、办理股权退出等事务,但不参与项目日常经营管理。

第三章 设  立

第十一条 定向基金由县经信局、非定向基金由相关镇(街道)根据产业发展和项目推进等需要提出相应基金组建方案,经澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审议后报县人民政府批准设立。

基金组建方案应包括:设立背景和目标、基金规模、组织形式、投资领域、发起人和基金管理机构、管理架构、项目遴选程序、投资决策机制、投资托管、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配、经营期限等,并附报基金章程或合伙协议(草案)。

基金投资期限最长不超过8年,确需延展投资期的,应按规定程序报批后确定。

第十二条 县产业基金合作设立的各类子基金,原则上委托专业投资机构按市场化运作和管理。选聘的专业机构应符合以下基本条件:

1.在中华人民共和国境内依法设立,且已在相关主管部门或行业自律组织登记备案,注册资本不低于500万元,最近3年不存在重大违法违规行为;

2.有固定营业场所及与其业务相适应的软硬件设施,应向符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第105号令)等规定的合格投资者募集资金;

3.具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值澳门金沙网站;

4.至少有3名具备3年以上股权投资或股权投资基金管理工作经验的高级管理人员,且有3个(含)以上股权投资的成功案例;

天使基金运营机构不受上述条款1限制。

第十三条 相关主体提出的定向基金、非定向基金组建方案及定向基金、非定向基金、直投项目等投资方案,要结合政策目标明确投资进度;对受托管理的专业投资机构有特殊要求的,由方案提出部门明确具体条件,面向社会选聘。

第十四条 基金运营机构管理费用按照基金章程约定和委托管理协议由基金出资机构支付,原则上按照基金规模的一定比例和过往管理业绩确定。

第四章 运  行

第十五条 基金投资项目应符合国家和省、市、县产业政策以及我县相关产业发展规划,所投领域应具备良好的产业基础条件,有一定的人才、技术、项目储备,重点投向高端装备制造(核电关联)、新能源及环保、电子信息(数字经济)、智能家居及建筑工业化、新材料、生产性澳门金沙网站业、健康、高强度紧固件、时尚轻纺、绿色纸业等我县“415”产业,并根据省委省政府和县委澳门金沙线上娱乐战略部署及时作出调整。不得投向高污染、高能耗、落后产能等国家和省禁止、限制发展行业。

第十六条 基金从事业务必须遵守国家法律法规,不得从事以下业务:

1.投资二级市场股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

2.从事担保、抵押、房地产(包括购买自用房地产)、委托贷款等业务;

3.向任何第三方提供赞助、捐赠等支出;

4.吸收或变相吸收存款,或向任何第三人提供贷款和资金拆借;

5.进行承担无限连带责任的对外投资;

6.发行信托或集合理财产品募集资金。

经澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组批准的需要特别支持的重点领域或创新业务,不受上述条款限制,法律法规明文禁止的除外。

第十七条 基金运营机构应建立严格的风控合规体系和内部管控制度,定期向基金出资机构报送产业基金运作、财务报表及投资进展、股本变化等情况。

第五章 退  出

第十八条 充分发挥市场机制作用,实现政府出资合理退出。县产业基金退出应遵照“事先约定、市场运作、程序规范、有效监管”原则进行。县产业基金对外投资运作时,要在章程协议中事先设计好政府出资部分的退出通道,明确让利方式,建立适时退出机制。

第十九条 县产业基金出资合作设立子基金或直投项目,一般应当在存续期满后按照章程协议约定条件终止并实施退出。确需延长存续期限的,应按规定程序报批后与其他出资方按照章程协议约定的程序办理。

存续期未满,但已达到章程协议约定的预期目标或符合规定情形的,经各方出资人协商一致并按规定程序报批后可适时提前退出。

第二十条 县产业基金退出主要采取股权转让、份额转让、股票减持、减少资本、清算等方式。

(一)股权转让方式,是指将公司制子基金(直投项目)中的政府出资按照法定程序全部或部分转让给其他股东或以外的法人及自然人。

(二)份额转让方式,是指将合伙制子基金(直投项目)中的政府出资按照法定程序全部或部分转让给其他合伙人或以外的法人及自然人。

(三)股票减持方式,是指县产业基金参股投资企业公开上市后,政府出资所持有股票按照法定程序在二级市场公开转让减持。

(四)减少资本方式,是指县产业基金的政府出资部分无法实现转让或回购时,与其他股东协商通过减资程序实现退出。

(五)清算方式,包括破产清算和解散清算。破产清算是参股投资子基金(直投项目)因不能清偿到期债务,政府出资依照破产法相关程序进行清算后退出;解散清算是指参股投资子基金(直投项目)按照章程协议约定的解散事由出现或被责令终止,政府出资按法定程序清产核资后退出。

(六)其他方式,是指县产业基金采取信托、资产管理计划等契约制模式,政府出资按契约约定条件进行转让或赎回的方式实现退出。

第二十一条 县产业基金退出应当在各方出资人的共同监督下组织实施,并将政府出资部分和归属政府的投资收益,按照规定办理政府出资退出及收益收缴手续。

第二十二条 县产业基金与各合作出资方应按照“利益共享、风险共担”的原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。退出时产生的归属于政府的本金和投资收益,除明确规定继续用于县产业基金滚动使用外,应按规定及时上缴财政部门。县产业基金与社会资本合作设立子基金发生的亏损应由出资各方共同承担,政府以出资额为限承担有限责任。

第二十三条 县产业基金退出,应当根据有关法律法规并按照章程协议约定的条件、方式办理退出手续;章程协议没有约定的,原则上应当在依法设立的产权交易机构中采取公开挂牌方式办理退出,并事先应聘请具备资质的中介机构对出资权益进行评估,作为确定产业基金退出价格的重要参考依据。

第二十四条 县产业基金采取转让方式退出,如转让双方为国有全资公司或国有独资企业的,由双方全体股东一致同意,经澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审议后报县人民政府批准,县产业基金所持股权(份额)可以协议转让或无偿划转。

在不违反相关监督管理要求和公平竞争原则下,转让方可以对意向受让方的资质、商业信誉、行业准入、资产规模、经营情况、财务状况、管理能力等提出具体要求。

第二十五条 采取定向基金或非定向基金等子基金模式运作的,县产业基金应与其他出资人约定,有下述情况之一时,县产业基金可选择提前退出:

(一)章程或协议签署后超过6个月,其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

(二)产业基金拨付子基金账户1年以上,子基金未开展投资业务的;

(三)发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。

出现下列情形的,由各方出资人协商一致后,经澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审议报县人民政府批准后,县产业基金及时退出:

(一)参股子基金或直投项目发生重大失误或严重亏损,已无力继续经营的;

(二)参股子基金或直投项目存在违法违规行为,被行政机关责令终止的;

(三)发现存在其他危及产业基金安全或法律法规禁止从事业务的。

第二十六条 基金管理机构、基金出资机构、基金运营机构以及基金托管银行等应密切配合、有序衔接、高效组织产业基金退出的方案制定、价值评估、材料报送、方案审定、协议签署和价款收取等工作。

第二十七条 基金运营机构根据委托管理协议负责基金退出的筹划工作,应在基金存续期满或符合规定情形时,及时制定退出方案(包括收益分配及政府出资让利或亏损负担内容,下同),经内部决策程序后形成书面决议,向澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组报告。

第二十八条 县产业基金退出方案经澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组审议同意后,交由基金运营机构具体组织实施。基金运营机构应按照经规定程序批准的退出方案,根据国家有关规定报经基金监管部门审批后及时办理产业基金退出手续,完成相关协议签署及价款收取等后续工作。

第六章 让  利

第二十九条 为了更好地发挥县产业基金的政策引导作用,县产业基金退出时可适当让利,但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺最低收益。国家另有规定的除外。

第三十条 县产业基金实现收益的,可向合作对象进行让利,具体让利对象包括子基金运营机构和其他社会出资人;县产业基金出资部分无收益或亏损的,不得采取政府补贴形式向合作对象支付收益。县产业基金出资部分实现收益的,不得超出税后收益总额向合作对象让渡收益。

第三十一条 县产业基金与社会资本合作设立的子基金及直投项目,可以事先约定让利标准,并在章程协议中通过设置相应指标明确让利条件。县产业基金退出时,经考核达到章程协议约定的让利条件的,县产业基金按照章程协议约定进行让利。

第七章 管  理

第三十二条 县产业基金管理机构在澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组统一领导下根据各自职责开展工作。

(一)县财政局主要职责:负责澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组办公室的日常工作,筹措落实财政出资资金,制定县产业基金管理办法,开展对县产业基金的财务监管、收益收缴和考核评价,并负责政策指导和统筹协调。

(二)镇(街道)及产业主管部门主要职责:围绕当地经济社会发展战略和产业政策调控导向,研究提出相关领域基金投资方向,为项目投资提供对接澳门金沙网站,参与产业基金管理办法的研究制定、投资决策、行业监管和考核评价。相关主体负责跟踪产业基金投资项目实施并把控投资风险。

第三十三条 县产业基金出资机构根据授权行使县产业基金出资人职责,与社会资本共同组建有限公司或有限合伙制企业,依照相关法律设立和登记基金法人机构,登记完成后向中国证监会授权机构备案。负责对县产业基金运作进行日常管理和指导,定期对基金投资运作情况、资金使用情况、财务收支情况等进行监督检查。做好产业基金年度财务审计和运营机构的考核评价,定期向澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组报送基金运作情况。县产业基金出资机构可根据需要采用委托第三方机构对县产业基金实行专业化管理。

第三十四条 县产业基金运营机构根据澳门金沙线上娱乐产业基金领导小组的要求和出资机构的委托,按照委托协议约定负责县产业基金的日常投资和运作工作。具体负责收集县产业基金的投资合作意向,按照投资计划对拟投资合作项目进行尽职调查、入股谈判、拟定章程或合伙协议、投后管理、基金退出等专业化运作,定期向政府基金出资机构报送县产业基金运作情况。

第三十五条 基金管理与运行中,基金运营机构、基金出资机构、基金管理机构、基金托管银行及有关责任人员存在损害国家利益及其他社会出资人、相关当事人合法权益的,涉及犯罪,按相关法律处理,违纪行为以相关规定处理。对已履职尽责的投资项目,如发生风险造成投资损失,相关人员可予以免责。


第八章 附  则

第三十六条 本办法自发文之日起施行。《海盐澳门金沙线上娱乐产业基金管理暂行办法》(盐财企〔2018〕106号)同时废止。本办法实施前已签约项目,按照原管理办法执行。

第三十七条 本办法由县财政局负责解释。


相关链接:关于《海盐澳门金沙线上娱乐产业基金管理办法》(征求意见稿)征集期间的反馈意见和采纳情况


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